Dom. Lug 14th, 2024
Trafigura paga una multa di 55 milioni di dollari negli Stati Uniti in un caso di presunto abuso di mercato

Sblocca gratuitamente il Digest dell'editore

Trafigura ha accettato di pagare una multa di 55 milioni di dollari in un accordo con le autorità di regolamentazione statunitensi sulle accuse di frode e manipolazione nell'ultimo colpo alla casa commerciale.

La Commodity Futures Trading Commission ha accusato la società di reati presumibilmente commessi tra il 2014 e il 2020, tra cui il commercio di benzina mentre si era in possesso di informazioni non pubbliche, la manipolazione di un benchmark di olio combustibile e l'impedimento delle comunicazioni con gli informatori.

“Questa azione coercitiva è ancora un altro esempio dell'impegno della CFTC nel garantire che i mercati dei derivati ​​rimangano liberi da abusi commerciali che ne minino l'integrità”, ha affermato Ian McGinley, direttore dell'applicazione della normativa dell'ente regolatore.

Trafigura ha affermato di non aver né ammesso né negato le accuse, ma ha aggiunto che dal periodo in questione ha “intrapreso volontariamente passi significativi per migliorare il proprio programma di conformità”.

La multa della CFTC arriva nel contesto di numerose indagini sulla società, una delle più grandi società commerciali del mondo, che ha realizzato profitti per 1,5 miliardi di dollari nei sei mesi terminati alla fine di marzo. Con sede a Singapore, Trafigura ha importanti operazioni a Ginevra e Houston.

Trafigura a marzo si è dichiarata colpevole delle accuse statunitensi di corruzione in Brasile e ha accettato di pagare 127 milioni di dollari di multe e di confisca dei profitti.

In tal caso, legato al vasto Brasile Lava Jatoo Car Wash, saga di corruzione politica: i pubblici ministeri hanno affermato che la società aveva pagato tangenti per mantenere gli affari con il gruppo petrolifero statale Petrobras, guadagnando 61 milioni di dollari da affari ottenuti illecitamente.

Separatamente, Trafigura e il suo ex direttore operativo Mike Wainwright saranno processati in Svizzera con l'accusa di corruzione di funzionari in Angola.

Tra le accuse della CFTC contro la società nell'ultimo caso c'è quella di “aver ottenuto impropriamente materiale informativo non pubblico sul mercato della benzina” da un dipendente di un'entità commerciale messicana e di aver effettuato transazioni mentre era in possesso di queste informazioni riservate.

Si presume inoltre che Trafigura abbia manipolato il prezzo di riferimento di un tipo di olio combustibile nel 2017 al fine di avvantaggiare le sue posizioni in futures e swap.

La CFTC ha anche accusato la società di richiedere ai dipendenti di firmare accordi di non divulgazione che non includevano una deroga per le comunicazioni con le forze dell'ordine, che secondo l'agenzia ostacolava le comunicazioni con le autorità in caso di potenziali violazioni.

L'accordo di lunedì segna la prima volta che la CFTC accusa una società di aver interferito con le comunicazioni degli informatori.

“La CFTC non tollererà i tentativi di mettere a tacere potenziali testimoni”, ha affermato Brian Young, direttore dell'ufficio informatori dell'ente regolatore.

Trafigura ha affermato di aver accettato di modificare le disposizioni della NDA nei suoi contratti di lavoro per chiarire che non inibiscono le comunicazioni con le autorità in merito ad attività illegali.