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Combattere le frodi finanziarie è come il più grande gioco del mondo di whack-a-mole. Sbatti un truffatore in testa e ne saltano fuori altri tre.
È naturale, perché c'è una scorta praticamente illimitata di persone avide e stupide e di persone avide e senza scrupoli che ne approfittano. I regolatori hanno quindi un lavoro duro, spesso ingrato, nel tentativo di proteggerci da noi stessi.
Ma a volte potrebbero essere un morso più proattivo?
Dal SEC all'inizio di questa settimana:
Washington DC, 27 agosto 2024 — La Securities and Exchange Commission ha annunciato oggi le accuse contro il consulente per gli investimenti cinese QZ Asset Management Limited, noto anche come Qianze Asset Management Limited (QZ Asset), la sua holding con sede nel South Dakota QZ Global Limited e l'amministratore delegato di entrambe le entità, Blake Yeung Pu Lei, noto anche come Yang Pulei (Yeung), per frode per aver mentito ai clienti e ai potenziali clienti in merito alla sicurezza dei loro investimenti, ai rapporti del consulente per gli investimenti con alcune note banche e studi legali e all'offerta pubblica iniziale di azioni della holding.
La denuncia della SEC sostiene che QZ Asset, QZ Global e Yeung hanno truffato centinaia di individui per almeno 6 milioni di $. Secondo la denuncia, QZ Asset e Yeung hanno falsamente affermato che QZ Asset avrebbe utilizzato la sua tecnologia proprietaria basata sull'intelligenza artificiale per aiutare a generare rendimenti settimanali straordinari, promettendo al contempo una protezione del “100%” per i fondi dei clienti e che studi legali e finanziari noti e affidabili stavano fornendo servizi alla società. La denuncia sostiene inoltre che gli imputati hanno falsamente affermato che QZ Global aveva fatto domanda per far quotare le sue azioni ordinarie sul Nasdaq Global Select Market e che avevano avuto comunicazioni positive con lo staff della SEC in merito a tale sforzo.
Inoltre, QZ Global avrebbe pubblicizzato i suoi documenti SEC, che erano materialmente carenti, per indurre clienti e potenziali clienti a consegnare i loro fondi a QZ Asset. Secondo la denuncia, dopo essersi impegnati in questa frode globale multimilionaria, gli imputati avrebbero smesso di comunicare con i clienti e il sito web di QZ Asset, che i clienti utilizzavano per accedere ai loro fondi, sarebbe stato rimosso.
Bella roba, tranne… anche una ricerca superficiale su Google in qualsiasi momento nel corso dell'ultimo anno avrebbe rivelato che QZ Asset Management/QZ Global/Qianze Asset Management Limited/QZ Asset era poco affidabile. Questi sono tutti di oltre un anno fa:
Sì, anche dopo essere stati scoperti dai regolatori, dalle banche centrali o dai media in Zambia, Sudafrica, La Namibia, Swazilandia, Botswana, Zimbabwe e il Filippinela SEC apparentemente non si è accorta che QZ ha truffato 6 milioni di dollari a “centinaia” di americani.
Nella scala delle truffe, ovviamente non si tratta nemmeno di piccole patate. È solo un decimo delle dimensioni di un presunto schema Ponzi che la SEC ha represso solo il giorno prima, e 1/50 delle dimensioni di uno di inizio mese. Probabilmente ce ne sono molti più grandi che non vengono rilevati mentre scriviamo.
Ma ci si augurerebbe che i “materialmente carenti” ma reali Deposito SEC che QZ ha fatto in *controlla gli appunti* Febbraio 2023 e apparentemente usato per ingannare le persone avrebbe fatto scattare automaticamente delle bandiere rosse, che avrebbero portato qualcuno all'agenzia a fare una rapida ricerca su Internet e a intervenire molto prima? QZ non si è nemmeno preoccupato di cambiare il suo nome.
La SEC ha investito un sacco di soldi in sistemi di rilevamento di insider trading piuttosto sofisticati. Sarebbe bello pensare che potessero costruire qualcosa di basilare per rilevare truffe evidenti che spuntano nel loro stesso sistema di archiviazione prima che qualcuno venga truffato dei suoi soldi.