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Un ex banchiere d’investimento della Goldman Sachs è stato condannato a tre anni di carcere negli Stati Uniti per insider trading e ostruzione alla giustizia in un caso in cui era accusato di aver passato informazioni sensibili sul mercato al suo partner di squash.
Brijesh Goel è stato accusato di collusione con Akshay Niranjan, un trader della Barclays con sede a New York, per commerciare sulle informazioni che Goel aveva raccolto dal suo lavoro come vicepresidente del gruppo finanziario Goldman all’interno della sua banca di investimento. È stato condannato al termine di un processo di sette giorni all’inizio di quest’anno.
“Se provi a ingannare il sistema impegnandoti nell’insider trading, verrai punito, e se provi a coprire le tue tracce mentre sei sotto indagine, non fai altro che peggiorare le cose”, ha detto mercoledì l’avvocato americano Damian Williams in una dichiarazione che annunciava l’attacco di Goel. condanna.
I pubblici ministeri hanno affermato che Goel riceveva regolarmente e-mail contenenti informazioni non pubbliche sulle transazioni che Goldman stava valutando di finanziare e su cui stava lavorando, con avvertimenti espliciti contro l’insider trading.
Nel 2017, il giorno dopo aver ricevuto un’e-mail da Goldman in cui si informava che la banca era stata invitata da EQT a fornire finanziamenti per una potenziale acquisizione di Lumos Networks, Goel ha inviato un messaggio a Niranjan, “Giochiamo a Squash dopo il lavoro”, secondo la denuncia. Quella sera avrebbe suggerito al suo amico di acquistare opzioni call a Lumos.
Il giorno successivo, Goel ha mandato un messaggio al suo amico per chiedergli “Hai prenotato il campo?” che i pubblici ministeri statunitensi sostenevano fosse un codice per scoprire se avesse acquistato le opzioni call, affermano i documenti giudiziari.
I pubblici ministeri hanno affermato che i due uomini si sono scambiati informazioni sensibili al mercato in diverse occasioni presso il New York Health and Racquet Club. Lo schema ha prodotto profitti di circa 280.000 dollari da almeno sei operazioni in cui Goldman è stata coinvolta nel 2017 e nel 2018, hanno affermato.
I pubblici ministeri hanno anche affermato che Goel nel 2022 ha ostacolato le indagini di un gran giurì nel distretto meridionale di New York e della Securities and Exchange Commission degli Stati Uniti cancellando messaggi di testo riguardanti il sistema di insider trading. È stato anche accusato di aver chiesto a Niranjan di cancellare i messaggi di testo durante un incontro faccia a faccia registrato da Niranjan.
Goldman aveva precedentemente descritto le accuse di insider trading da parte del governo come “condotta vergognosa e illegale”.
Goel era entrato in Apollo Global Management da Goldman nel 2021 come preside del team di finanza strutturata dell’azienda, ma è stato messo in congedo a tempo indeterminato a seguito delle accuse di insider trading.
Goel e Niranjan furono citati in giudizio in una causa civile separata intentata dalla SEC, ma Niranjan non fu accusato nel procedimento penale. L’anno scorso Niranjan ha raggiunto un decreto di consenso con l’autorità di regolamentazione senza ammettere né negare le accuse.