Gio. Nov 14th, 2024
Il saggio amministratore delegato multato per il pagamento delle tasse

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Le autorità di regolamentazione finanziaria del Regno Unito hanno multato di 350.000 sterline l'amministratore delegato di Wise Kristo Käärmann per aver violato le regole di condotta e non aver informato loro di “problemi fiscali significativi”, ma lo hanno autorizzato a continuare nel suo lavoro.

La Financial Conduct Authority ha avviato un'indagine sulla condotta di Käärmann dopo che è stato multato dalle autorità fiscali nel 2021 per un'inadempienza fiscale deliberata.

Lunedì l’autorità di regolamentazione ha affermato che Käärmann “non ha considerato adeguatamente l’importanza delle questioni fiscali e non ha informato la FCA, nonostante ne fosse a conoscenza da oltre sette mesi”.

La multa conclude l'indagine su Wise, che è diventata una delle più grandi società fintech del Regno Unito e quotata a Londra nel 2021. Lunedì le azioni sono scese di circa il 2% nelle contrattazioni mattutine.

L'inadempienza di Käärmann riguardava una fattura fiscale in sospeso di £ 720.495 legata alla plusvalenza su una cessione di azioni da 10 milioni di dollari nel 2017. Non ha rivelato la cessione delle azioni all'HM Revenue & Customs e non ha pagato il debito fiscale in tempo, comportando una multa dell'HMRC di £ 365.651.

Le autorità di regolamentazione finanziaria hanno successivamente avviato un'indagine sulla divulgazione della multa da parte di Käärmann. La FCA ha indagato perché lo status di Käärmann come “persona approvata” significa che l'autorità di regolamentazione deve ritenerlo “idoneo e appropriato” per svolgere il suo lavoro.

Nella sua notifica finale, la FCA ha affermato che Käärmann aveva spiegato durante l'indagine che “non credeva di dover informare [the authority] delle questioni fiscali perché i suoi rapporti con [HMRC] erano a suo avviso una questione personale” e quindi “non rilevanti” per la sua idoneità e correttezza.

“Noi e il pubblico ci aspettiamo standard elevati dai leader delle società finanziarie, inclusa la franchezza e l'apertura”, ha affermato Therese Chambers, direttore esecutivo congiunto per l'applicazione e la supervisione della FCA.

“Avrebbe dovuto essere ovvio per il signor Käärmann che aveva bisogno di parlarci di queste questioni che erano molto rilevanti per la nostra valutazione della sua idoneità e correttezza”, ha aggiunto.

Käärmann, la cui multa è stata ridotta da £ 500.000 a causa del risarcimento anticipato, ha dichiarato: “Dopo diversi anni e la piena collaborazione con la FCA, abbiamo portato a termine questo processo. Rimango concentrato sulla realizzazione della missione per Wise.

L'organismo di vigilanza ha affermato di aver scoperto la multa dell'HMRC solo nel 2021 dopo che un giornalista ha contattato l'autorità di regolamentazione per un commento quando il nome di Käärmann è stato pubblicato dalle autorità fiscali su un elenco pubblico di inadempienti.

La FCA ha ritenuto che l'approccio complessivo di Käärmann alla divulgazione fosse stato “negligente, anziché deliberato o sconsiderato”.

Si è scoperto che l'ex amministratore delegato della Barclays, Jes Staley, aveva violato la stessa regola di divulgazione l'anno scorso. Ma la FCA considerava più grave la violazione delle regole da parte di Staley. Ha multato Staley per 1,8 milioni di sterline e gli ha vietato di ricoprire una posizione di rilievo nel settore dei servizi finanziari dopo aver presumibilmente indotto in errore il cane da guardia sulla sua passata relazione con il defunto molestatore sessuale Jeffrey Epstein.

Wise ha osservato che la FCA non ha formulato alcun risultato negativo riguardo alla “continua idoneità e correttezza di Käärmann a svolgere i suoi attuali ruoli in Wise, né ha riscontrato che abbia agito con una mancanza di integrità”.

Il presidente del settore fintech, David Wells, ha affermato che il consiglio ha “condotto le proprie indagini e valutato che Kristo fosse idoneo e adeguato per continuare a ricoprire i suoi ruoli in Wise”. La società “gli ha chiesto di intraprendere azioni correttive per garantire che i suoi affari fiscali personali fossero gestiti in modo appropriato ed è soddisfatta che queste azioni siano state intraprese”, ha aggiunto Wells.

Käärmann ha lanciato Wise nel 2011 con il co-fondatore Taavet Hinrikus per offrire trasferimenti transfrontalieri più economici e veloci, inizialmente tra il Regno Unito e l'Estonia. La società era precedentemente nota come TransferWise.