Undici banche e broker di Wall Street, tra cui Goldman Sachs, Morgan Stanley e Barclays, hanno accettato di pagare più di $ 1,8 miliardi di multe per accuse di “diffusi” e “di lunga data” fallimenti nelle loro pratiche di tenuta dei registri, hanno affermato martedì le autorità di regolamentazione statunitensi.

Le istituzioni hanno ammesso di aver violato i requisiti federali di conservazione dei registri, ha affermato la US Securities and Exchange Commission dopo che un’indagine ha scoperto quelle che sono state chiamate “comunicazioni fuori canale pervasive”.

Le autorità di regolamentazione hanno descritto i dirigenti che discutevano di affari tramite SMS sui propri dispositivi personali quando le loro chat avrebbero dovuto essere registrate e rese disponibili alle autorità governative. Le violazioni si sono verificate da gennaio 2018 a settembre 2021 e hanno coinvolto personale con diversi livelli di anzianità, ha affermato la SEC.

L’indagine è diventata pubblica l’anno scorso e ha scosso Wall Street, costando il lavoro ad alcuni banchieri e spingendo gli istituti di credito a reprimere l’uso non autorizzato di servizi di messaggistica crittografati come WhatsApp e Signal.

Le multe sminuiscono le sanzioni precedenti per mancate registrazioni. In un primo segnale della repressione di Wall Street, a dicembre JPMorgan Chase ha concordato una multa di $ 200 milioni per i messaggi del personale sui dispositivi personali, con $ 125 milioni andati alla SEC e $ 75 milioni per la Commodity Futures Trading Commission, il principale regolatore di derivati ​​degli Stati Uniti.

Secondo la SEC, i dipendenti, compresi i banchieri di investimento senior, hanno scambiato decine di migliaia di messaggi tramite canali non ufficiali con colleghi e parti esterne.

L’agenzia ha affermato che la mancata memorizzazione dei dati probabilmente le ha impedito di rivedere le comunicazioni nell’ambito di diverse indagini.

“Le azioni di oggi, sia in termini di aziende coinvolte che di entità delle sanzioni comminate, sottolineano l’importanza dei requisiti di conservazione dei registri: sono sacrosanti”, ha affermato Gurbir Grewal, direttore delle forze dell’ordine della SEC.

Le 11 istituzioni hanno accettato di pagare più di 1,1 miliardi di dollari di sanzioni imposte dalla SEC e più di 710 milioni di dollari per saldare addebiti simili portati dalla CFTC che hanno coinvolto i loro commercianti di swap e broker di futures.

La SEC e la CFTC hanno affermato che i gruppi hanno ammesso i fatti esposti nei loro ordini di transazione con le agenzie, sebbene Bank of America e Nomura non abbiano né ammesso né negato determinati risultati della CFTC.

Gretchen Lowe, direttrice ad interim dell’applicazione della CFTC, ha dichiarato: “Il mancato rispetto dei propri obblighi da parte di un dichiarante minaccia la capacità della commissione di condurre esami e indagini in modo efficace ed efficiente”.

Il commissario della CFTC Christy Goldsmith Romero ha affermato che le violazioni erano “ben note” all’interno delle banche, “ma nessuno le ha fermate”.

BofA ha affrontato le maggiori sanzioni finanziarie totali a $ 225 milioni, con la maggior parte degli altri, tra cui Goldman, Morgan Stanley e Citigroup, che hanno seguito a $ 200 milioni.

Secondo la CFTC, un ex capo del trading desk di BofA ha ordinato ad alcuni dei suoi ragazzi di eliminare i messaggi dai loro dispositivi personali, di chattare tramite Signal “quando sono fuori ufficio” e di eliminare automaticamente gli scambi.

Dei gruppi citati negli ordini normativi, BofA, Barclays, Credit Suisse, Goldman, Jefferies e Nomura hanno rifiutato di commentare gli accordi. Morgan Stanley, Citigroup e UBS si sono detti “contenti” di aver risolto la questione.

Deutsche Bank ha affermato di aver collaborato pienamente con le autorità di regolamentazione e di aver “distribuito in modo proattivo piattaforme di testo e chat pienamente conformi e convenienti”.

Cantor Fitzgerald non ha risposto immediatamente a una richiesta di commento.