La banca d’investimento Perella Weinberg ha sospeso un banchiere con sede a Londra dopo che la sua sede europea è stata perquisita questa settimana nell’ambito di un’indagine sull’insider trading da parte della polizia e delle autorità di regolamentazione tedesche, secondo fonti che hanno familiarità con la questione.

Le forze dell’ordine tedesche sospettavano che il dipendente di Perella Weinberg condividesse informazioni sensibili su imminenti accordi di fusione e acquisizione con quattro cittadini tedeschi che hanno scambiato le informazioni, hanno detto i funzionari in una dichiarazione giovedì.

L’insider trading, che può essere punito con la reclusione fino a cinque anni, sarebbe avvenuto tra il 2017 e il 2021. I pubblici ministeri affermano che le operazioni avrebbero potuto generare un profitto di milioni di euro a due cifre.

Un cittadino tedesco di 47 anni che è stato accusato di commercio di informazioni privilegiate è stato arrestato a Monaco all’inizio di questo mese ed è in custodia di polizia. Sotto inchiesta anche altre tre persone, tra cui il padre di 82 anni del commerciante arrestato.

Il 47enne, che il MagicTech non nomina per motivi legali, è un ex giornalista che è diventato dirigente presso editori tedeschi prima di avviare la propria attività di consulenza sulle comunicazioni, hanno riferito al MagicTech persone che hanno familiarità con la questione.

Perella Weinberg ha dichiarato: “L’azienda sta assistendo a un’indagine da parte delle forze dell’ordine tedesche. L’azienda non è oggetto dell’indagine e non vi è alcun suggerimento di illecito da parte dell’azienda.

La sospensione è stata segnalata per la prima volta dalla rivista Manager, una pubblicazione economica mensile.

Negli ultimi anni, Perella Weinberg, guidata dall’ex banchiere di Morgan Stanley Dietrich Becker, è diventata uno dei principali consulenti M&A in Germania.

È stata al centro della maggior parte delle transazioni su larga scala in Germania, tra cui l’acquisizione da 29 miliardi di euro di Deutsche Wohnen da parte di Vonovia nel 2021, l’acquisizione da 4,5 miliardi di euro di Osram nel 2019 e lo scambio di asset da 59 miliardi di euro tra RWE ed Eon nel 2018.

Le forze dell’ordine tedesche, compreso l’Ufficio federale di polizia criminale, hanno indagato sul presunto insider trading dal novembre 2021 dopo che il regolatore BaFin ha segnalato schemi di trading sospetti.

L’indagine, che ha coinvolto perquisizioni in otto sedi in Germania, Regno Unito e Austria, è stata divulgata giovedì senza nominare Perella Weinberg.

I pubblici ministeri di BaFin e Francoforte hanno rifiutato di commentare l’identità della banca.

Il caso è il terzo grande scandalo di insider trading che coinvolge un grande istituto finanziario in Germania negli ultimi due anni.

Nel settembre 2021, un ex gestore di fondi senior presso Union Investment è stato condannato a tre anni e mezzo di carcere e condannato da un tribunale di Francoforte a rimborsare quasi sei volte gli 8 milioni di euro di profitti realizzati.

L’anno scorso, un ex banchiere d’affari di Lazard che ha condiviso informazioni riservate con un commerciante ha ricevuto una pena detentiva sospesa di un anno e mezzo. Il commerciante è stato condannato a tre anni e otto mesi di carcere da un tribunale di Francoforte.