Sblocca gratuitamente l'Editor's Digest
La condanna penale di Sam Bankman-Fried per il crollo di FTX dovrebbe essere annullata in parte perché gli ex avvocati dello studio Sullivan & Cromwell, specializzato in criptovalute, “hanno svolto un'enorme mole di lavoro investigativo per l'accusa”, hanno sostenuto gli avvocati dell'ex miliardario.
In una memoria depositata venerdì presso la Corte d'appello degli Stati Uniti per il secondo circuito, l'avvocato di Bankman-Fried ha affermato che gli è stato negato un giusto processo da parte dei “procuratori federali desiderosi di titoli immediati” che hanno cooptato ex colleghi dell'esclusivo studio legale newyorkese per raccogliere prove per il governo.
S&C, che ha assistito FTX prima di fornire consulenza per il fallimento dell'exchange di criptovalute, “ha lavorato a stretto contatto con i pubblici ministeri per accusare e incarcerare Bankman-Fried, in modi che hanno di gran lunga superato la normale 'cooperazione'”, hanno scritto.
In un caso, gli avvocati di S&C “hanno raccomandato in modo proattivo nuove aree di indagine e hanno contribuito a orientare la strategia dell'accusa”, hanno affermato gli avvocati di Bankman-Fried, citando un'e-mail ai pubblici ministeri del dicembre 2022, in cui lo studio legale ha evidenziato dati “che assomigliano a un trasferimento discusso da Sam Bankman-Fried nelle chat di Signal” su un buco di 45 milioni di dollari in un bilancio FTX.
L'azienda ha raccolto più di 27 milioni di documenti per il governo e ha fornito ai pubblici ministeri appunti di interviste con 24 dipendenti di FTX, hanno aggiunto.
Bankman-Fried, un tempo uno degli imprenditori americani più celebrati, è stato condannato a 25 anni di carcere a marzo per il suo ruolo nel crollo spettacolare di FTX, dopo essere stato dichiarato colpevole di sette capi d'imputazione per frode e riciclaggio di denaro l'anno scorso.
Nel loro ricorso contro la condanna di venerdì, gli avvocati di Bankman-Fried hanno affermato che FTX aveva “affrontato una crisi di liquidità, non una crisi di solvibilità” al momento della sua implosione e che l'affermazione del governo al processo secondo cui 10 miliardi di dollari erano “mancanti” era sbagliata, dato che gli ex titolari di conti sono destinati a ricevere denaro in contanti per un valore superiore al 100 percento dei loro crediti ufficiali.
“Le presunte vittime non hanno 'perso tutti i loro soldi'”, hanno scritto, aggiungendo che molti degli investimenti fatti da Bankman-Fried con i depositi dei clienti, come una scommessa da 500 milioni di dollari sulla start-up di intelligenza artificiale Anthropic, “erano lungimiranti”.
Hanno inoltre attribuito la condanna a S&C e John Ray III, che era stato incaricato di supervisionare il fallimento, sostenendo che lo studio legale faceva parte di una tendenza inquietante in cui ai pubblici ministeri vengono fornite prove a carico “su un piatto d'argento”, mentre le prove scagionanti vengono trattenute.
S&C ha dovuto affrontare ripetute domande in merito al suo ruolo di consulente fallimentare di FTX, dato il lavoro legale svolto per la borsa nei mesi precedenti alla sua implosione nel novembre 2022.
In un articolo pubblicato a marzo, due eminenti professori di diritto hanno affermato che S&C ha anteposto i propri interessi a quelli degli azionisti della borsa, scrivendo che gli “apparenti conflitti di interesse” dell'azienda hanno permeato la richiesta di fallimento di FTX e ogni aspetto del caso.
I presunti conflitti di interesse dello studio legale sono inoltre oggetto di indagine da parte dell'esaminatore indipendente ed ex procuratore Robert Cleary, incaricato di esaminare la questione dal giudice che supervisionava il fallimento di FTX.
Nella prima versione del suo rapporto di maggio, Cleary ha ampiamente assolto S&C da conflitti di interesse squalificanti che avrebbero minato la sua consulenza di ristrutturazione. Ha raccomandato ulteriori indagini su altre questioni, tra cui alcune transazioni pre-fallimentari che coinvolgono S&C, e dovrebbe consegnare il suo secondo rapporto entro la fine del mese.
In un precedente deposito in tribunale nel caso penale di Bankman-Fried, i procuratori statunitensi hanno affermato che i debitori di FTX e S&C non avevano “alcun coinvolgimento in alcun aspetto significativo delle indagini e dell'azione penale del governo”. Sullivan e Cromwell hanno precedentemente definito le accuse contro di loro “infondate”.
Sullivan e Cromwell, i debitori dell'FTX e l'ufficio del procuratore degli Stati Uniti per il distretto meridionale di New York, che ha avviato il caso, hanno rifiutato di rilasciare dichiarazioni.